Онлайн-курс "Организация комплаенса"

Описание мероприятия
Курс представляет комплаенс как системообразующую дисциплину и уделяет особое внимание вопросам коррупции, ролям и распределению ответственности, связям с корпоративным управлением, взаимодействию с регуляторами. Предназначен для специалистов, которые хотят перейти на качественно новый профессиональный уровень и максимально развить свои навыки экспертизы и управления.

В программе

- Создание внутренних нормативных документов по предупреждению коррупции.
- Формирование антикоррупционной политики организации.
- Составление матрицы компетенции между подразделениями по противодействию откатам и методики проведения внутрикорпоративных проверок (расследования) по грубым нарушениям.
- Защита конфиденциальной информации, виды тайн.
- Безопасный приём и увольнение персонала в соответствии с политикой кадровой безопасности организации и нормами ТК РФ.

Программа ориентирована на сотрудников службы внутреннего контроля или комплаенс-контроля, руководителей компаний и структурных подразделений, предпринимателей, сотрудников службы безопасности, комплаенс-менеджеров.

Программа курса

Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности.

- ФЗ "О противодействии коррупции". Методические рекомендации по выполнению.
- Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
- Антикоррупционная хартия российского бизнеса и её дорожная карта.
- Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
- Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
- Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
- Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
- Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
- Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
- Понятие "конфликт интересов" в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
- Методика анализа ситуации, попадающей под понятие "конфликт интересов". Применение мер дисциплинарного воздействия.
- Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
- Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
- Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
- Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приёма-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
- Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надёжности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
- Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов №44-ФЗ и №223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
- Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
- Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
- Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
- Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.

Противодействие коррупции.

- Нормативно-правовая база противодействия коррупции.
- Обязательные требования по реализации антикоррупционной политики в органах местного самоуправления, государственных органах власти и госкорпорациях.
- Разбор основных понятий, предусмотренных действующим законодательством.
- Квалификация деяний должностных лиц как коррупции.
- Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
- Нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и её дорожная карта.
- UK Bribery Act: понятие и индикаторы коррупции. Шесть принципов "адекватных процедур" по предотвращению взяточничества.
- Foreign Corrupt Practices Act. Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности.
- Закон Сарбейнcа-Оксли. Режим контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Кодекс корпоративного поведения.
- Основные документы формирующие антикоррупционную политику организации. Кодекс корпоративной этики. положение о конфликте интересов. обязательства о не совершении сделок. регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников. методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. карта коррупционных рисков в организации. разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
- Комплаенс-контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Политика кадровой безопасности.
- Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Коррупционные риски в конкурсных процедурах.
- Антикоррупционная экспертиза договоров и локальных актов.
- Система антикоррупционных процедур. Методики проведения.
- Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO.

Корпоративное мошенничество.

- Мошенничество. Угрозы предпринимательской деятельности.
- Определение корпоративного мошенничества.
- Типичные элементы и схемы мошенничества.
- Влияние корпоративного мошенничества на организацию.
- Неэффективность и мошенничество: в чем разница.
- Обзор цикла управления рисками возникновения корпоративного мошенничества.
- Risk management или zero tolerance: выбираем стратегию защиты от мошенничества.
- Обзор мероприятий, необходимых для предотвращения актов мошенничества (внутренний аудит, проверка контрагнетов и кандидатов в штат).
- Основные способы обнаружения факта мошенничества.
- Юридический аспект мошенничества: на что нужно обратить внимание.
- Оперативное реагирование: действия по результатам.
- Необходимые навыки для результативного противодействия мошенничеству.
- Порядок проведения внутренних расследований в организации.
- Тактика осуществления внутренних расследований.
- Взаимодействие с сотрудниками правоохранительных органов.
- Дисциплинарные взыскания: когда и как применять к сотрудникам.
- Случаи, в которых возможно привлечение к материальной ответственности.

Сбор и анализ информации при оценке надёжности контрагентов. Организация безопасной договорной работы на предприятии.

- Понятие конкурентная разведка.
- Договорная работа как важнейший бизнес — процесс в компании.
- Безопасность договорной работы.
- Важные элементы политики договорной работы.
- Методика сбора информации о потенциальных партнерах.
- Процедура Дью Дилидженс.
- Установление реальной структуры собственников и аффилированности. Методы оценки добросовестности, финансового положения, производственных возможностей компании.
- Анализ кредитоспособности контрагента.
- Индикаторы несостоятельности партнера.
- Профилактика возникновения просроченной дебиторской задолженности. Круг согласования решения о кредитовании контрагента.
- Возврат дебиторской задолженности (ДЗ). Регламент действий исполнителей на возникновения просрочки.
- Цифровые инструменты контроля всей деятельности предприятия.

Внутренние проверки и расследования. Безопасный приём и увольнение персонала.

- Понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку).
- Основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т.д.) для получения информации. Документальное оформление решения о её проведении. Составление матрицы проведения.·
- Создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в территориально обособленных подразделениях.·
- Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов.·
- Кадровая безопасность.
- Треугольник кадровой безопасности: подбор, текущий контроль, "безопасное" увольнение. Особые категории сотрудников и риски, с ними связанные.
- Профайлинг, инструменты составления профиля сотрудника.
- Способы избежать найма сотрудника из группы "риска".
- Система KPI. Основные ошибки и потери компании.
- OKR система. Отличие от KPI.
- Практика применения полиграфа. Влияние процедуры на лояльность персонала.
- Юридическое обоснование мероприятий по контролю сотрудников со стороны руководства.
- Регламенты, как способ контроля и поддержки в период адаптации.
- Что влияет на снижение лояльности сотрудников.
- VUCA-мир. Как принять, что жизнь больше не будет прежней.
- Теория поколений " X, Y, Z". Различия в поведении и мотивации.
- Управление сотрудниками по ценностям.
- Отношения в коллективе по горизонтали и вертикали.
- Правила выстраивания взаимодействия подразделений для достижения целей Компании. Целеполагание.
- Безопасное увольнение сотрудников.
- Exit-интервью.
- Как уволить сотрудника, если он этого не хочет. Технология smice.
- Аудит рисков, связанных с персоналом.
- Увольнение по статье. "Подводные камни".
- Безопасное увольнение сотрудника.
- Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования. Способы противодействия полиграфу.
- Оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности.
- Использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов.
- Использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки).
- Методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям.
- Особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование "внутреннего предпринимательства".
- Методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей.
- Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества.
- Методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны.
- Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам.
- Документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел.
- Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности.