Курс "Комплаенс-менеджер (контролёр)". Онлайн трансляция. Скидка 25% при оплате картой онлайн

Описание мероприятия
Программа обучения предназначена для тех, кто хочет перейти на качественно новый профессиональный уровень и максимально развить свои имеющиеся навыки управления комплаенс-рисками.

Эксперты Русской Школы Управления объяснят, как создать систему анализа и управления экономическими рисками, как защитить основные бизнес-процессы, какие внутренние документы помогут в предупреждении коррупции, что поможет в организации безопасной договорной работы, на каких основаниях проводятся расследования и проверки.

Целевая аудитория:

- руководители по комплаенс и их заместители;
- специалисты по внутреннему контролю;
- аудиторы;
- риск-менеджеры.

Противодействие откатам и коммерческому подкупу. Понятие "откат" и "коммерческий подкуп" в законодательстве РФ, а также в обычаях делового оборота. Состав правонарушений и типовые схемы откатов. Виды юридической ответственности за действия, классифицирующиеся как "откат" и "коммерческий подкуп". Юридические особенности увольнения работника, замешанного в откатах. Новое в уголовном законодательстве по статьям, связанным с коммерческим подкупом. Конфликт интересов как юридическая трактовка ситуаций, связанных с откатами. Понятие "конфликт интересов" и "личная выгода" в законодательстве РФ. Оценка стоимости ущерба (убытков) для предприятия при наличии "откатов" или "коммерческого подкупа".Методика проведение антиоткатного аудита на предприятии. Определение бизнес-процессов и должностей с откатными рисками. Анализ работы подразделения снабжения. Вычисление лиц, имеющих личную выгоду. Психологические приёмы вычисления. Использование ролевых игр. Методы выявления лжи в процессе коммуникаций (профайлинг).Сбор и анализ информации по работникам с "откатными" рисками. Использование технических средств (видео, аудио, DLP систем) для доказательства заинтересованности в сделке и неофициальных договорённостей с контрагентом. Сбор компромата по работникам, используя информационные ресурсы Интернета. Способы легализации "оперативной" информации. Вычисление личной заинтересованности работника при анализе договорной работы на предприятии. Косвенные признаки откатов при анализе взаимоотношений с контрагентамиМетодика тайного покупателя при оценке заинтересованности работников и объективности ценовой политики при выборе контрагента. Создание системы "обратной связи" на предприятии. Телефоны доверия, беседы с увольняющимися сотрудниками, контакты с несостоявшимися поставщиками и иные способы получения обратной связи. Юридическое оформление антиоткатной политики на предприятии. Включение антикоррупционных оговорок в трудовые и гражданско-правовые договора. Декларирование политики "добросовестной организации".Создание локальной нормативно-правовой базы по противодействию и профилактики откатам и коммерческому подкупу. Организация безопасной договорной работы. Составление матрицы компетенции между подразделениями по противодействию откатам. Плановые и внеплановые закупки. Проверка контрагентов на предмет аффилированности с сотрудниками предприятияВведение элементов коллегиальности принятия решения в договорной работе. Организация процедур согласования и проведения конкурсных процедур при выборе контрагентов. Минимизация откатных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Особенность проведения антиоткатной политики при ведении договорной работы в соответствии с требованиями федеральных законов от 05.04.2013 г. №44-ФЗ и от 18.07.2011 г. №223-ФЗ. Создание Положения о закупках. Организация комплаенс контроля в договорной работе. Анализ цен и коммерческих предложений. Введение контрольных процедур при выполнении условий договора и при приёме выполненных работ. Особенности профилактики и противодействия нематериальным откатам и личной выгоде в форме предоставления работнику предприятия возможностей, привилегий или услуг. Кадровая политика в отношении работников, занимающих должности с "откатными рисками". Мероприятия при подборе кадров. Мотивация. Формирование команды. Ротация кадров. Разбивание полномочий на части. Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственностиФЗ "О противодействии коррупции". Методические рекомендации по выполнению. Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения. Антикоррупционная хартия российского бизнеса и её дорожная карта. Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием. Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации. Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней. Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров. Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция. Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции. Понятие "конфликт интересов" в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов. Методика анализа ситуации, попадающей под понятие "конфликт интересов". Применение мер дисциплинарного воздействия. Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников. Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии. Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур. Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приёма-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков. Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надёжности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках. Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов от 05.04.2013 г. №44-ФЗ и от 18.07.2011 г. №223-ФЗ при осуществлении договорной работы. Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации. Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации. Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупцииОсобенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса. Риск-менеджмент. Законодательство РФ в области корпоративной безопасности и защиты от экономических рисков. Виды экономических рисков. Внешние и внутренние риски. Создание системы анализа и управления экономическими рисками. Аудит экономической безопасности и существующей системы управления экономическими рисками. Прогнозирование рисковой ситуации. Определение источников информации, которые позволяют выявить причины риска и возможные его виды. Выяснение источников риска. Оценка риска. Определение объектов, на которые воздействует тот или иной вид экономического риска. Применяемые методы управления экономическими рисками. Методы минимизации и методы возмещения потерь. Методы упреждения и методы уклонения от риска. Методы локализации и методы распределения риска. Определение объектов защиты от экономических рисков. Определение субъектов безопасности. Аутсорсинговое обеспечение экономической безопасности. Комплексный и частичный аутсорсинг. Причины возникновений корпоративных конфликтов и основные способы их нейтрализации. Комплаенс-риски и их минимизация. Защита от коррупционных рисков. Выстраивание отношений с государством, общественными объединениями, политическими партиями и профсоюзами. Правовые риски предприятия. Создание защищённых учредительных документов и локальных нормативно-правовых актов. Налоговые риски. Применение понятия "должная осмотрительность" в деятельности предприятия. Правовое и адвокатское прикрытие деятельности предприятия. Уголовные и административные риски и их минимизация. Защита интересов предприятия при взаимоотношениях с полицейскими органами и иными правоохранительными и контролирующими органами. Репутационные риски. Информационная и PR защита деятельности предприятия. Защита предприятия от рисков, связанных с черным PR, информационным противоборством и недобросовестной конкуренцией. Построение корпоративной защиты. Создание организационно-защищённой структуры бизнеса. Защита основных бизнес-процессов. Обеспечение безопасности принятия управленческих решений. Защита активов и материальных ценностей предприятия. Осуществление охраны на предприятии. Внутренние проверки и расследования в трудовых отношенияхПонятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку).Основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т.д.) для получения информации. Документальное оформление решения о её проведении. Составление матрицы проведения. Создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в территориально обособленных подразделениях. Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов. Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования. Способы противодействия полиграфу. Оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности. Использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов. Использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки)Методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям. Особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование "внутреннего предпринимательства".Методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей. Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества. Методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны. Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам. Документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел. Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности. Организация системы внутреннего контроля и аудита. Планирование в системе внутреннего аудита. Риск-ориентированный подход в выборе объектов аудита. Построение карты рисков. Подготовка годового плана деятельности службы внутреннего аудита. Существенность во внутреннем аудите — роль и способы определения. Риски внутреннего аудитора. Виды аудиторских рисков, их сущность и взаимосвязь. Неотъемлемый риск, риск не обнаружения, риск средств контроля. Факторы, которые оказывают воздействие на аудиторские риски. Доказательства во внутреннем аудите: виды, источники получения. Использование опросов и оценка несоответствий. Выборка необходимых данных из всей совокупности. Выборка: виды, области применения, методы оценки. Влияние результатов по выборке на всю совокупность. Практикум — построение выборки по участку проверки. Методика и методы проведенияпроверки внутреннего аудита. Этапы проведения проверки: инициирование аудита, распоряжение о проведении аудита, планирование аудита, проведение аудиторских процедур, формирование результатов аудита, работа с материалами аудита после утверждения окончательной редакции Аудиторского отчета. Документирование внутреннего аудита-рабочая документация, промежуточный и окончательный варианты аудиторского отчёта. Вопросы обеспечения качества работы службы внутреннего аудита-разработка Программы гарантии и повышения качества внутреннего аудита. Оценка эффективности работы службы внутреннего аудита.